券商最新执业质料评价效果出炉！万博manbext体育官网app官网
10月24日，北京证券往返所、宇宙股转公司发布了2025年第三季度证券公司执业质料评价效果。比拟上一季度，榜单前十从头洗牌，榜首由申万宏源(000166)易主为国金证券(600109)；成绩于投行业务，东北证券(000686)、浙商证券(601878)、民生证券排行大幅跃升，到手踏进前十。
跟着北交所、新三板业务竞争加重，评价效果也明晰地揭示出不同行务线条上，券商实力呈现分化态势：大型券商在经纪与作念市业务中占据上风，中小券商则在究诘等鸿沟发达活跃，投行神色储备则呈现大小券商分庭抗礼的态势。
前十“大洗牌”
2025年第三季度执业质料评价共有103家券商参评。凭据评价确定，执业质料主要从专科办事质料、合规执业质料以过火他对评价有枢纽影响的事项进行评价，以100分为基础分，专科质料得分加分，合规质料扣分，综总遐想后排行。
相较二季度评价效果，三季度执业质料悉数分值前十名中，仅申万宏源证券、开源证券、国泰海通、华泰证券(601688)到手守榜，国金证券、东北证券、吉利证券、浙商证券、民生证券、东吴证券(601555)这6家则均为新晋“选手”。从组成看，大型券商和中小券商旗饱读相配。
从位次来看，榜单前十出现大洗牌。其中有3家券商大幅进步：东北证券从上一季度的29名升至第2名；浙商证券从65名升至第6名；民生证券则从97名升至第7名。吉利证券也已毕较大跨越，从上一季度的15名升至第5名。
上季度的榜首申万宏源在本季度下滑至第8名，而中信建投(601066)、中信证券(600030)、国信证券(002736)及星河证券等多家大型券商则跌出前十。不外，据业内东谈主士先容，券商总体得分越高或径直反应了执业本领越强，但并不料味着分值低的券商执业水平不及，因为分值还受神色周期、监管罚单等多枢纽素的影响，举例当期券商北交所、新三板神色不及等。
分析专科质料得分不错看出，东北证券、浙商证券、民生证券、吉利证券三季度排行大幅进步，主要成绩于其北交所保荐业务、刊行并购业务方面加分较多。
合座看，对比第一季度、第二季度的执业质料评价效果，悉数分值排行经常位居前哨的券商是申万宏源证券、开源证券、华泰证券、东吴证券、国金证券、国信证券等。
业务形态分化，大小券商各展长处
跟着股权融资市集计谋节律一样，不少券商齐表露，要要点发力北交所业务及新三板挂牌业务，市集竞争也日趋强烈。执业质料评价体系涵盖投行、作念市、经纪、究诘等多维度，各券商在此基础上的得分情况，也能一窥其在北交所市集的业求实力。
三季度，北交所作念市业务得分居前五名的券商是中信证券、国投证券、国金证券、星河证券、兴业证券(601377)；宇宙股转系统作念市业务居前的是东北证券、开源证券、上海证券、国元证券(000728)、天风证券(601162)。不错看出，北交所作念市以大券商为主，新三板作念市则以中小券商为主。
经纪业务则基本被大型券商包揽。数据涌现，三季度北交所、宇宙股转系统经纪加分较多的券商是：东方钞票(300059)、国信证券、华泰证券、国泰海通、中信建投、中信证券、星河证券、广发证券(000776)、吉利证券、海通证券(600837)。
究诘业务方面，则中小券商更胜一筹。三季度，究诘业务加分最多的券商辞别是：开源证券、华源证券、东吴证券、申万宏源、星河证券、江海证券、正直证券(601901)、中泰证券、西部证券(002673)、东莞证券。
投行神色方面，由于受神色周期等要素影响，神色储备情况和受理情况更能反应行业形态。Wind涌现，剔除不予注册、隔断注册、隔断审查门户，适度10月24日，北交所列队呈报神色数目排行前十的榜单中，大型券商和中小券商均分秋色。其中，国泰海通以11个神色居首，其次是国金证券和中信证券，辞别为7个和6个，再次是东吴证券、国信证券和招商证券(600999)，均有5个。开源证券和国投证券辞别以4个和3个位列其中。
国金证券扣分最多，但总分排行仍第一
评价效果还反应了券商三季度在执业上的合规质料扣分情况。凭据评价确定，单项业务合规质料扣分主要凭据该业务负面活动纪录扣分及被接受自律监管门径、轨范处理、行政监管门径和行政处罚情况来计量。
数据涌现，三季度合规质料扣分较多的前十家券商辞别是：国金证券、中信证券、中信建投、东方证券(600958)、中金公司、国投证券、兴业证券、财信证券、财通证券(601108)、国盛证券。细究扣分事项，这10家券商问题齐出在北交所的保荐业务大概新三板的刊行并购业务上。中金公司还因为新三板的抓续督导业务被扣2分。
值得一提的是国金证券，合规质料扣分居首，但在三季度的悉数分值位居103家券商之首。这主如果由于该公司在北交所保荐、刊行并购业务和新三板推选挂牌业务加分较多，且专科质料得分（50.82分）与第二名东北证券（38.19分）拉开较大差距。
排版：刘珺宇
校对：李凌锋
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